骤降近2亿！成立仅2个月的基金面临清盘风险，东方基金急了

一只基金成立2个月，资产就从2亿多减少到不足5000万，面临着被清盘的风险，持有该基金的基民都被整懵了！

东方基金旗下有一只基金名叫东方中证500指数增强型基金（下称“东方中证500指数“），该基金成立于2022年12月20日，是一只主动型指数基金，跟踪标的是中证500指数，成立时募集资金为2.378亿元。

截至2023年3月6日，东方中证500指数净值涨幅为7.99%，成立以来基金净值累计涨幅为7.71%，业绩表现良好。然而，就是这么一只业绩表现良好的基金，却让持有该基金的基民焦虑了：因为该基金竟然面临着清盘的风险，且至今成立还不足3个月。

(资料图片仅供参考)

3月1日，东方基金突然发布了一则公告称，截至2023年2月27日，东方中证500指数基金已经连续30个工作日，发生基金净资产低于5000万元的情形。根据基金合同，基金净连续50个工作日出现持有人低于200人或者基金净资产低于5000万元的情形，基金将终止运作，不需要召开基金份额持有人大会。

也就是说，如果在3月底之前，东方中证500指数基金的净资产连续低于5000万，那么该基金将要被清盘。

数据显示，在东方中证500指数基金2022年12月20日成立时，募集的资金为2.378亿元，按照东方基金公告的内容，截至2023年2月27日，也就是说该基金仅成立2个月左右，基金的净资产就减少近2亿元。

发生这种情况，极有可能跟机构投资者大量赎回有关。

目前，东方中证500指数基金成立还不足3个月，没有发布任何财报，不过我们可以从该基金成立时发布的公告中，看出一些端倪。

根据2022年12月20日，基金发布的成立生效公告，东方中证500指数基金分为A份额和C份额两个分级产品运作，其中，A份额募集资金仅3057.9万元，C份额募集金额达2.07亿元，两者合计刚好满足基金成立的条件，募集资金高于2亿元。

通常，基金C份额由于不收取申购费，只收取销售服务费，且持有7天以上赎回也不收取赎回费的特点，成为机构投资者的青睐，特别是一些帮忙机构资金的选择。

从东方中证500指数基金的情况来看，基金C份额募集资金量是A份额的6倍之多，再结合短短2个月时间，基金资产就不足5000万的情况，极有可能是帮忙机构大量持有C份额。

在基金成立时，帮忙机构投资者大量买入基金，帮助基金顺利成立，而成立之后，机构投资者就匆匆离去，导致基金资产骤减。这种情况在基金市场并不少见。

比如，华润元大ESG主题混合基金，该基金成立于2022年6月23日，仅仅运作半年时间，在2022年12月21日，该基金就清盘了。

数据显示，华润元大ESG主题混合基金成立募集资金仅2.008亿元，刚好满足基金成立条件。基金三季报显示，有两家机构投资者持有7200万份基金份额，在三季度两家机构都选择了赎回，一家清仓赎回6000多万份，另一家也赎回1180万份，只剩20万份。加之其他投资者赎回，导致基金净资产在2022年三季度末仅剩余63.1万元，最终走向清盘。

据上海证券报报道，有专业人士表示，“帮忙资金”营造出来的是基金产品的虚假繁荣，最终损害的是投资者利益，损伤公募行业公信力。

我们观察到，对于机构“帮忙资金”，通常中小型基金偏多，因为中小型基金公司在发行新产品，无论是渠道、还是品牌价值上都不具有竞争力。基金产品一旦发行失败，对公司的品牌声誉会造成影响，因而可能会寻找帮忙资金的帮助。

作为2004年6月成立的东方基金，成立近19年以来，公司公募管理规模发展缓慢。截至2022年末，公司管理公募总规模仅698.25亿元，在全市场152家公司排名65位。

在新基金发行上，东方基金竞争力也不足。Wind 数据显示，近10年来，东方基金发新规模在不断下降。2022年东方基金发新募集规模仅23.01亿元，还不如头部基金公司一位明星基金经理募集的规模大。

值得注意的是，东方中证500指数基金资产大幅减少成为“迷你基金“后，东方基金着急了，毕竟如果该基金草草清盘，对于公司品牌来影响较大。于是，我们看到近来东方基金给东方中证500指数基金增设多个营销渠道，比如招商银行、青岛银行等。

增设销售渠道，能否募集到更多资金，不至于让东方中证500指数走向清盘呢？我们将保持关注。

对于东方中证500指数基金成立2月资金就低于5000万元的情况，你怎么看呢？

内容来源：德林社

作者：刘振涛

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