内幕交易 违规披露 出借账户 TCL家电等被连下5张罚单-环球新消息

作者丨君平

出品丨鳌头财经（theSankei）

【资料图】

一则收购交易，让TCL家电等相关企业和人员吃到了五张罚单。

天眼查显示，近日，广东证监局官网连续披露了五份连号行政处罚决定书，五张罚单共同指向了2021年TCL家电收购奥马电器股权案，根据行政处罚书显示，TCL及相关人员在收购奥马电器股权过程中存在内幕交易、违规披露、出借证券账户等违规问题。

行政处罚书显示，2021年1月份TCL家电集团时任董事长王成及时任董事徐荦荦安排下属形成了收购奥马电器的初步方案，明确以TCL家电为收购主体，以及参与司法拍卖竞拍、二级市场交易获得奥马电器股份的考虑和具体操作方式。同日，魏某杰表示同意协助参与收购。

首先是信息违规披露的问题，行政处罚书显示，TCL家电、魏某杰在收购奥马电器事项上存在一致行动关系，构成一致行动人，但未对外如实披露。TCL家电、魏某杰在收购奥马电器的过程中，在一致行动人持股比例达到5%及每增加5%、1%时，未按规定履行报告、公告义务；在一致行动人持股比例超过30%时，未按规定履行发出收购要约义务。

对于TCL和魏某杰的违法违规行为，广东证监局作出如下处罚：

一．对TCL家电集团有限公司、魏某杰责令改正，给予警告，并处以470万元罚款，其中对TCL家电集团有限公司处以320万元罚款，对魏某杰处以150万元罚款。对王某、徐某荦给予警告，并分别处以100万元罚款。

二、对TCL家电集团有限公司借用他人证券账户交易证券的行为，对TCL家电集团有限公司责令改正，给予警告，并处以30万元罚款。

三、对魏某杰在限制转让期内转让证券的行为，对魏某杰责令改正，给予警告，没收违法所得1219万元,并处罚款2438万元。

其次是内幕交易的问题，在收购过程中，徐荦荦联系高盛达控股（惠州）有限公司总裁邓某，请高盛达控股协助在二级市场购买奥马电器股票，邓某、高盛达控股财务总监陈某和徐荦荦见面讨论了相关交易安排。

2021年1月28日，TCL家电集团通过奥马电器披露《简式权益变动报告书》，称其在2021年1月8日至2021年1月27日期间，通过集中竞价交易方式增持上市公司奥马电器股份比例达到5%。

经认定，内幕信息敏感期为2021年1月6日至2021年1月28日。魏某杰、邓某、陈某均为内幕信息知情人，三者的知悉时间不晚于2021年1月6日、2021年1月21日、2021年1月22日。

获得内幕信息后，三人均将消息外泄，使得他人通过内幕消息获利。行政处罚书显示，赖某丽与内幕信息知情人魏某杰相识十多年，以姐弟相称，在同一办公楼同一楼层办公，基本每天见面，电话联络频繁。内幕信息敏感期内，赖某丽与魏某杰存在联络接触，且知悉魏某杰正在交易奥马电器股票；裴某斌与内幕信息知情人陈某是夫妻关系，联系密切，二人共同居住生活；高盛达控股财务部副部长侯某龙，与内幕信息知情人陈某、邓某多次电话联系。

最终，以上三人因内幕交易被广东证监局没收违法所得，分别处以50万元罚款。

最后是出借证券账户的问题，高盛达控股因此被处以责令改正、警告和20万元罚款的行政处罚。

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