全球新资讯：解密基金｜富国基金股票做得好终于进前10

作者｜徐龙捷编辑｜过江鲫

富国基金是整个公募圈中股票“炒”得最好的了。去年到今年这样的行情中，很多基金公司权益类产品正收益全军覆没，但富国仍有10只基金收益为正，最高的“富国中证旅游主题ETF”达到19%。

这家国内成立最早成立的10家公募基金公司之一，背靠海通证券、申银万国两家知名券商曾长期“醉心”于股票投资，对“规模”不以为然。

(资料图片仅供参考)

直到3年前，富国开始了一段逆袭之路，三年时间排名从19来到第8，增长率70%+、70%+、50%+，大有引领海派基金复兴的势头。

李建国时代，奠定内部治理基础

富国基金成立于1999年4月，由海通证券、申银万国、江苏证券、福建信托、山东信托等公司出资合伙成立。

李建国，出生于1963年，经济学博士，经济师。曾担任河南省证券公司总经理、海通证券有限公司副总经理，1999年，李建国出任富国基金的首任总经理。

成立后次月，富国基金推出了首只封闭式基金“基金汉盛”，该只基金也作为了富国基金的代表产品之一，至2014年由封闭转为开放前为富国基金当期回报率最高的产品之一。

2001年3月，富国基金将总部由北京迁往上海，在被问及原因时富国基金称 “上海已成为我国改革开放的重点城市,全国经济、金融中心的地位已逐步确立。富国迁址上海后,在投资管理、市场拓展、国际合作以及其他各个方面都将取得长足的发展。”【1】

2002年，富国基金推出了旗下首只开放式基金“富国动态平衡基金”，现已更名为“富国天源沪港深平衡混合A”截止2022年12月16日，该产品已获得了828.03%的收益，远超市场中同类型产品。

2003年，富国基金进入了新的发展阶段，9月加拿大历史最悠久的银行加拿大蒙特利尔银行入股富国基金，富国基金成为在“老十家”基金公司中第一家实现外资参股的基金公司。当年12月，富国基金发行了自己的首只债券型基金“富国天利”。

2004年，富国基金发行了旗下第一只开放式股票型基金“富国天益”，成立至今收益率达到1782.46%，系同类型产品平均收益率的两倍。

2005年，富国基金获得首批企业年金基金投资管理人资格，并于当年签订了第一份年金合同；2006年，富国基金发行了旗下的首只货币市场基金“富国天时”。7月，富国基金完成业内首次基金拆分活动，对旗下明星基金——富国天益基金进行基金拆分，该举措也成为业内极有影响力的创新活动之一。

2007年 4月，富国基金获得《中国证券报》三项金牛奖，《上海证券报》“最佳产品创新奖”、《证券时报》明星基金管理公司奖，将“三大报” 的奖项包揽。

总经理李建国在任期间，富国基金虽然是最早成立的“老十家”，但在管理资产的规模上与其他几家差距巨大，与股东要求格格不入。

2005-2007年这段时间，富国基金凭借债券类基金在市场中崭露头角，连续三年为债券类行业第一。但全管理规模口径，2007年年末时富国基金管理总资产净值为641.25亿元，全市场排名第19名，当年的市场第一位华夏基金，管理总资产净值达到了2657.86亿元。

股东们对富国基金扩大规模的要求明确而且迫切，李建国的应对措施却直不到位。业内有评论说，总经理李建国是一位有着学者气息的总经理，口才很好，但对销售并不上心，而是对于基金治理有着深刻研究与思考，任职总经理期间，李建国奠定了富国基金公司内部治理的基调。

于是2008年初，富国基金的主管机构，上海市金融工委决定对富国基金的总经理、副总经理对外公开招聘，李建国随即离任。

窦玉明时代，扩大规模与创新产品

李建国离任后，富国基金的高管换届采取了市场化竞聘方式，数十名金融业精英参与了此次竞聘，前后历时约7个月，引起了社会各界的广泛关注。

在五位竞聘富国基金总经理的人选中，有来自股东方的海通证券风险控制部总经理张向阳，有内部富国基金现任副总经理李长伟，市场中其他基金公司的嘉实基金副总经理窦玉明、安信证券前副总裁钱华、以及上海证券交易所部门总监陈明群。

2008年8月，在上海市金融工委的推荐下，窦玉明被最终确定为富国基金总经理职位惟一推荐人。在空降总经理后，富国基金提拔了三位内部人员为副总经理，市场副总谢卫继续担任原职，投资副总将由富国基金研究部总经理兼富国天益基金经理陈戈升任，运营副总经理将由公司原督察长林志松担任。

窦玉明担任富国基金总经理后，富国基金开始大规模推出新产品，加速扩大管理规模。

2008年，富国基金成立发行了国内第一只创新封闭式债务基金“富国天丰”；2009，富国基金发行成立国内第一只主动量化指数增强基金“富国沪深300增强”；2010年，富国基金发行成立了国内第一只创新分级债券基金“富国汇利”以及国内第一只全球债券基金“富国全球债券（QDII）”；

2012年，富国基金发行国内第一批深度创新定期开放债券型基金“富国强收益”和“富国强回报”；2013年发行国内第一只浮动费率债券基金“富国目标收益一年期”；

窦玉明任职富国基金期间，窦建明加大了在量化投资领域的布局，并从海外引进李笑薇担任副总经理，成功打造了富国基金权益类、固定收益类和量化投资“三驾马车”并驾齐驱的局面，富国基金也一度进入前十大基金公司的序列，这使得他获得业内高度评价，声名大噪。

虽然窦建明达到了董事会的考核要求，但他对一定比例的股权激励诉求没有获得满足。2013年6月，窦玉明主动辞职，转投中欧基金，总经理一职将由董事长陈敏暂代。

陈戈时代，“老十家”重回前十

在窦建明离任后，富国基金没有再公开招募总经理，而是从内部提拔了新任总经理。

原副总经理陈戈升任富国基金总经理。

陈戈于1996年进入证券行业，2000年加入富国基金成为一名策划部研究员，随后还担任研究策划部经理、总经理助理、权益投资部总经理等职位，在2008年升任富国基金副总经理，2014年1月成为总经理。

在他成为富国总经理之前，他首先是一名出色的基金管理人。陈戈在进入富国基金后仅管理过一只基金。

2005年4月，陈戈开始担任富国天益价值的基金管理人，2008年升任副总经理后也继续该只基金的管理工作，至2014年4月担任总经理后卸任，共任职9年零5天，任职总回报为357.53%，年化回报率为18.38%。

在陈戈管理期间，该基金还在2006年、2008年、2009年、2010年四年中获得金牛奖，2011年获得明星基金奖。陈戈本人也作为多次获得金牛奖的基金经理在2012年获得《中国证券报》金牛奖十周年特别奖。

陈戈担任总经理后，富国基金继续延续窦建明时期大量推出新类型产品的趋势，但同时更为侧重于指数基金的开发。

陈戈上任后，富国基金发行了多只业界第一只的指数分级基金，“富国国企改革”、“富国工业4.0”、“富国新能源车”、 “富国体育”。

2016年，富国基金还发行国内第一只境外三地上市的中国债券类ETF“富国富时ETF” ；2021年，富国基金成立首只水务公募REITs“富国首创水务REITS”。

2021年年末，富国基金管理规模达到了8896.84亿元，管理规模达到全市场排名第八位，富国基金重新成为管理规模前十大基金公司。陈戈本人也已在2018年获《上海证券报》基金20年“金基金”行业领军人物奖。

近年规模增长迅速，基金产品回报领先

整体来看，富国基金近年来发展得十分迅速，在2019年-2021年期间，富国基金实现了跨越式发展。

2015年，富国基金首次突破千亿管理规模，次年，规模突破2000亿元；近三年来，富国基金规模增长均保持50%以上，管理规模持续实现高增长，管理规模分别为3394.59亿元、5910.37亿元、8896.84亿元。

以近五年基金产品表现来看，富国基金表现上佳。

近五年来，在偏股型、指数型、混合型、偏债型、货币型以及QDII型六种类型的基金产品中，除偏债型略微落后同类公司外，其余各类型产品收益率均高于同类公司平均情况；同时，在指数型基金与混合型基金两种类型产品上，富国基金的收益率远高于同类公司，同时指数型收益率情况排名行业第六，陈戈上任后大力开发指数型基金产品的战略是富有成效的。

成立以来，收益率超过1000%的基金产品有3只，分别是“富国天益价值混合A”、“富国天惠成长混合(LOF)”以及“富国天瑞强势混合”，收益率分别为1782.46%、1568.82%、1545.1%。

2021年年度，富国基金获评“金牛管理基金公司奖项”；获评“英华奖·品牌传播创新公司奖”与“英华奖·最佳电商业务发展基金公司”；富国基金获评，2020年度“金基金·TOP公司奖”与“金基金·债券投资回报基金管理公司奖”；在今年7月评选的2021年度明星基金奖中，富国基金共有11支基金产品获奖。

注释与参考

【1】：《富国基金管理公司迁址上海》，作者：张曙，来源：证券之星

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文章仅供参考 市场有风险 投资需谨慎

来源：机构派（ID：jgpai666）

标签： 富国基金 基金公司 副总经理